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深交所:本周对多日涨跌幅异常的“智慧农业”“乐歌转债”连续举行重点监控

  上证报中国证券网讯 据深交所11月13日新闻,深交所公布深市羁系动态。11月9日至11月13日,深交所共对38起证券异常生意行为接纳了自律羁系措施,涉及盘中拉抬打压、虚伪申报等异常生意情形;对多日涨跌幅异常的“智慧农业”“乐歌转债”连续举行重点监控,并实时接纳羁系措施;共对8起上市公司重大事项举行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

  详细如下:

深市羁系动态

  一、上市公司羁系动态(2020年11月6日-11月12日)

  本所对8宗违规行为举行纪律处分。

  一是华讯方舟股份有限公司现实控制人、董事长吴光胜在未经公司董事会、股东大会审议的情况下,越权以公司的名义签署担保条约。吴光胜未能恪尽职守、推行诚信勤勉义务,上述行为违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关划定。本所凭据有关划定,对吴光胜给予公然训斥的处分。

  二是广东群兴玩具股份有限公司存在现实控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金、2019年度财务讲述被出具无法示意意见的审计讲述以及业绩预告修正不实时等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关划定。本所凭据有关划定,对公司及公司现实控制人王叁寿,董事长、时任总经理、时任财务总监范晓东,时任董事、时任总经理王昊,时任财务总监张瑜给予公然训斥的处分。

  三是江苏亚威机床股份有限公司的生意对手方朱正强、宋美玉未遵照约定推行业绩抵偿答应。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关划定。本所凭据有关划定,对朱正强、宋美玉给予通报批评的处分。

  四是大连晨鑫网络科技股份有限公司的生意对手方南昌京鑫优贝网络科技中央(有限合资)未推行业绩抵偿答应。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关划定。本所凭据有关划定,对南昌京鑫优贝网络科技中央(有限合资)给予公然训斥的处分。

  五是厦门三五互联科技股份有限公司控股股东、现实控制人龚少晖因质押股票被强制平仓,减持行为距离减持设计预披露日不足十五个生意日。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份实施细则》的相关划定。本所凭据有关划定,对龚少晖给予通报批评的处分。

  六是华鹏飞股份有限公司股权收购相关业绩答应方李长军、杨阳未推行业绩抵偿义务,违反了其作出的答应。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关划定,本所凭据有关划定,对李长军、杨阳给予公然训斥的处分。

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